• 台湾如何管理“路边摊” 2019-05-23
  • 佛教故事:大慈悲!为救野鸡 不惜割舍自己耳朵 2019-05-23
  • 四川黄龙自然保护区第7次发现野生大熊猫踪迹 2019-05-17
  • 让这座长在悬崖上的酒店 送你一个印度洋上最销魂的浴缸 2019-05-17
  • 推动全面从严治党向纵深发展 把握好大气候与小气候的关系 2019-05-13
  • 西溪龙舟赛 越来越多的娃娃军加入 2019-05-13
  • 检察日报刊文:“告官不见官”“出庭不出声”亟须改变 2019-04-18
  • 扎进深山扶贫 暖了百姓心——省个私企业党委直属企业党组织“精准扶贫丰宁行”活动侧记 2019-04-14
  • 《我是马布里》凤凰公映礼 2019-04-14
  • 端午假期要来了!收藏这份指南,避开人山人海 2019-04-12
  • 坚守传统手工包粽 探访沪上老字号粽子生产车间 2019-03-27
  • 以产业金融促广州实体经济发展 2019-03-27
  • 西安明德门遗址保护工程启动 将1∶1异地重现五门道城门明德门保护-要闻 2019-03-23
  • 坚持问题导向 从严整改到位 刘强来吉督导 胡世忠王少玄陪同 2019-03-23
  • 【“健”识早知道】“垃圾睡眠”比失眠还可怕?四招助你一夜好眠! 2019-03-19
  • 第一金融网主办
    »您现在的位置: 第一金融网 >> 债券 >> 海外债市 >> 正文

    汇丰证券亚洲违反销售债券规定吃960万罚单

    2018/7/20 15:49:41  文章来源:蓝鲸财经  作者:佚名
    文章简介:香港证监会周四晚间发布消息称,汇丰金融证券(亚洲)有限公司(以下简称“汇丰证券亚洲”)因违反债券销售手法出现系统性缺失,对其作出谴责并???60万港元。香港证监会表示,汇丰证券亚洲在2015年4月至2016年3月期间,就根据《主板上市规则》执行了3

    快中彩中奖规律 www.grfv.net   香港证监会周四晚间发布消息称,汇丰金融证券(亚洲)有限公司(以下简称“汇丰证券亚洲”)因违反债券销售手法出现系统性缺失,对其作出谴责并???60万港元。

      香港证监会表示,汇丰证券亚洲在2015年4月至2016年3月期间,就根据《主板上市规则》执行了378项交易,其中153项交易涉及向客户作出建议或招揽行为。

      具体来看,在此之前,汇丰证券亚洲并无就个别债券进行妥善而充分的产品尽职审查,亦没有设立有效的系统,以评估其客户的风险状况;没有向其销售人员提供充分的产品资料,以确保他们充分了解产品特点和所涉及的风险;以及无就向其客户提供的投资意见或建议备存妥善的文件纪录。

      香港证监会指出,在决定上述纪律处分时,已考虑到证监会认为有必要向市场传达强烈阻吓讯息,防止再有类似的失当行为;汇丰证券亚洲已采取补救措施,加强其合适性框架;而且无证据显示有任何客户就汇丰证券亚洲的销售手法作出投诉或蒙受损失;及汇丰证券亚洲与证监会合作解决其提出的关注事项。

      公开资料显示,汇丰证券亚洲于1982年在香港注册成立,为客户提供股票、债券、外汇、贵金属、商品期货和衍生产品的全面投资服务。除贵金属产品外,业务在相关的持牌附属公司下受香港证监会的监管。

      据了解,今年香港证监会累计共开出了35张罚单,7月份以来,开出了5张罚单;全年处罚金额超过1000万港元的有4张,罚单金额最高的是花旗,因保荐人缺失遭证监会谴责及???700万港元。

     

    分享到:
  • 上一篇文章:

  • 下一篇文章: 没有了
  • 第一金融网免责声明:
    1、本网站中的文章(包括转贴文章)的版权仅归原作者所有,若作者有版权声明的或文章从其它网站转载而附带有原所有站的版权声明者,其版权归属以附带声明为准。
    2、文章来源为均为其它媒体的转载文章,我们会尽可能注明出处,但不排除来源不明的情况。转载是处于提供更多信息以参考使用或学习、交流、科研之目的,不用于 商业用途。转载无意侵犯版权,如转载文章涉及您的权益等问题,请作者速来电话和函告知,我们将尽快处理。来信:fengyueyoubian#sina.com (请将#改为@)。
    3、本网站所载文章、数据、网友投稿等内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议,与第一金融网站无关。投资者据此操作,风险自担。如对本文内容有疑义,请及时与我们联系。
    发表评论

    【发表评论】(网友评论内容只代表网友观点,与本站立场无关?。?/td>
     姓 名:
     评 分: 1分 2分 3分 4分 5分
     评论内容:
    验证码:   *
  • 请遵守《互联网电子公告服务管理规定》及中华人民共和国其他各项有关法律法规。
  • 严禁发表危害国家安全、损害国家利益、破坏民族团结、破坏国家宗教政策、破坏社会稳定、侮辱、诽谤、教唆、淫秽等内容的评论 。
  • 用户需对自己在使用本站服务过程中的行为承担法律责任(直接或间接导致的)。
  • 本站管理员有权保留或删除评论内容。
  • 评论内容只代表网友个人观点,与本网站立场无关。
  • 全站精选
    [新闻]  中方下单354亿美元!欧美航空巨头却一反常态
     长生生物再收深交所关注函:要求对相关事项做出
    [银行]  收单业务违规难禁 央行再开4张罚单
     不良率激增 农商行顽疾仍在
    [股票]  比亚迪“广告门”李娟亲属独家发声:她一个85后
     乐视更名为乐融 新品牌注重打造家庭生态
    [基金]  3只国家队基金二季度继续重仓大蓝筹(名单)
     全球最赚钱对冲基金正式杀入中国 曾暴赚3000亿
    [保险]  保险代理十大行为“负面清单”征求意见 四类人被
     银保监会对国联人寿股东变更说“不”
    [期货]  一天不止赚一倍 “苹果”火爆背后有人疯狂做文章
     原油期货上市带火原油场外期权
    [股评]  券商评级:沪指收盘大涨2% 九股备受资金关注(7/
     周一机构一致看好的十大金股(7/23)
    [港股]  小米集团涨幅扩大至13.10% 报21.80港元
     小米破发 雷军庆功宴放话让投资者赚1倍
    [美股]  骂洞穴救援人员“恋童癖”  致特斯拉股票下跌马
     拥有特斯拉又怎样?马斯克的任性又闯祸了:骂掉
    [外汇]  10连跌!人民币大贬,破7是大概率事件?
     美元指数反弹站上90大关:美联储货币收紧的节奏
    [债券]  汇丰证券亚洲违反销售债券规定吃960万罚单
     中国信用债发行成本创2014年来新高
    [黄金]  互金协会禁令:禁止以“创始会员”名义宣传
     黄金热下的黑平台骗局:宣称百分百盈利 诱使客户
    [理财]  中国姐妹在日遇害案宣判 日本男子被判23年有期徒
     8090后“理财经”:收益与安全并重 互联网理财产
    [信托]  山东信托去年不良项目资产总额7亿余元
     银保监会:强化监管力度,进一步整治信托业市场
    [房产]  合肥整治房产市场乱象 严打“黑中介”“阴阳合同
     又一条炒房路被堵死!最新公积金新政发布,关于
    [汽车]  捷途X70将于8月17日正式开卖 预售7.3-12.4万
     新款大切诺基Trailhawk上市 售价64.99万元

    | 设为首页 | 加入收藏 | 关于我们 | 友情链接 | 版权申明 | 文章列表 | 网站地图 | 征稿启事 | 广告服务 | 意见反馈 |

    Copyright©2006-2017 快中彩中奖规律 All Rights Reserved 版权所有·快中彩中奖规律 ,未经授权禁止复制或建立镜像,否则将依法追究法律责任!

    声明:我们不做任何形式的代客理财及投资指导,凡是以快中彩中奖规律名义做股票推荐的行为均属违法!

    广告商的言论与行为均与快中彩中奖规律无关!股市有风险,投资需谨慎。

    合作邮箱:快中彩中奖规律 合作电话:18678839953 点击这里给我发消息

  • 台湾如何管理“路边摊” 2019-05-23
  • 佛教故事:大慈悲!为救野鸡 不惜割舍自己耳朵 2019-05-23
  • 四川黄龙自然保护区第7次发现野生大熊猫踪迹 2019-05-17
  • 让这座长在悬崖上的酒店 送你一个印度洋上最销魂的浴缸 2019-05-17
  • 推动全面从严治党向纵深发展 把握好大气候与小气候的关系 2019-05-13
  • 西溪龙舟赛 越来越多的娃娃军加入 2019-05-13
  • 检察日报刊文:“告官不见官”“出庭不出声”亟须改变 2019-04-18
  • 扎进深山扶贫 暖了百姓心——省个私企业党委直属企业党组织“精准扶贫丰宁行”活动侧记 2019-04-14
  • 《我是马布里》凤凰公映礼 2019-04-14
  • 端午假期要来了!收藏这份指南,避开人山人海 2019-04-12
  • 坚守传统手工包粽 探访沪上老字号粽子生产车间 2019-03-27
  • 以产业金融促广州实体经济发展 2019-03-27
  • 西安明德门遗址保护工程启动 将1∶1异地重现五门道城门明德门保护-要闻 2019-03-23
  • 坚持问题导向 从严整改到位 刘强来吉督导 胡世忠王少玄陪同 2019-03-23
  • 【“健”识早知道】“垃圾睡眠”比失眠还可怕?四招助你一夜好眠! 2019-03-19
  • 广东彩票 福彩3d连线综合走势图 北京赛车pk官网 德州扑克规则 北京pk10计划在线计划 排列三论坛 新疆时时彩每天开奖号 pk10冠军固定公式大全 体育彩票31选7复式 百度彩票双色球走势图 重庆幸运农场怎买 幸运飞艇是官方开奖视频 福建时时彩事件 快乐8登录入口 澳洲幸运10官网走势 体育彩票走势图怎么看